FKTK piemēro 2,2 miljonu eiro sodu “LPB Bank” AS un izsaka brīdinājumu valdes loceklim

FKTK piemēro 2,2 miljonu eiro sodu “LPB Bank” AS un izsaka brīdinājumu valdes loceklim

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome 16.10.2018. ir pieņēmusi lēmumu piemērot soda naudu “LPB Bank” AS (turpmāk – Banka) 2 205 282 eiro apmērā par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (turpmāk – NILLTFN) normatīvo aktu prasību pārkāpumiem, kā arī ir uzdevusi Bankai atsaukt par NILLTFN jomu atbildīgo valdes locekli A. Kalveršu no amata un izteikusi minētajai personai brīdinājumu. Bankai uzlikti arī citi tiesiskie pienākumi, tostarp noteiktajā termiņā ir jāiesniedz FKTK izvērtēšanai pasākumu plāns konstatēto pārkāpumu un trūkumu novēršanai, kā arī jāveic iekšējās kontroles sistēmas neatkarīgs izvērtējums.

Lasīt vairāk
1 154 155 156 157 158 218